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皇冠正网开户:超级牛散被罚4.5亿 控制71个账户操纵4只股 自称文化程度不高

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  控制使用71个账户操纵4只股票牛散申辩“文化程度不高,对交易规则法律法规不了解”被证监会驳回。

  据证监会网站消息,证监会近日公布一则行政处罚决定书,潘日忠通过控制71个证券账户操纵“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”等4只股票,被没收违法所得共计2.23亿元,并处以相同金额罚款,共计罚没4.46亿元。

  当事人潘日忠1970年出生,居住于山东省莱阳市。经查明,为实施操纵行为,潘日忠自行借入部分证券账户,并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户,共控制并使用“戴某芳”等71个证券账户。其中,操纵“天铁股份”使用31个账户,操纵“嘉澳环保”使用32个账户,操纵“鼎捷软件”使用42个账户,操纵“瑞普生物”使用49个账户。

  控制71个证券账户

  调查显示,潘日忠采用“集中资金优势、持股优势连续买卖”“在自己实际控制的账户之间进行交易”等多种手段影响股票交易价格和交易量。

  具体来看,2018年12月19日至2019年3月1日,潘日忠控制使用31个账户,采用多种手段影响“天铁股份”交易价格和交易量,盈利3745万元。

  天铁股份是一家专业从事轨道工程橡胶制品的研发、生产和销售的高新技术企业。公司产品主要包括轨道结构减振产品、嵌丝橡胶道口板等,应用于轨道交通领域,涵盖城市轨道交通、高速铁路、重载铁路和普通铁路。同时,公司也从事输送带、密封制品等其他橡胶制品的研发、生产和销售。天铁股份最近三年营收和净利润均保持增长势头,最新市值126亿元。

  2019年1月14日至2月15日,潘日忠控制使用32个账户,采用多种手段影响“嘉澳环保”交易价格和交易量,盈利3364万元。

  嘉澳环保是一家专门从事环保增塑剂和稳定剂研发、生产和销售的股份有限公司。目前已经形成了以环氧类、石化类、多功能复合类三大系列为主的环保型增塑剂产品体系,以及辅助的环保型钙锌、钡锌稳定剂系列产品。最近三年嘉澳环保营收保持增长,去年净利润同比下滑40%,目前最新市值31亿元。

  2019年3月14日至4月15日,潘日忠控制使用42个账户,集中资金优势、持股优势连续买卖,影响“鼎捷软件”交易价格和交易量,盈利1.33亿元。

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  鼎捷软件主要以制造业、流通业及微型企业的信息化建设与管理软件应用咨询、销售与服务为主营业务。值得注意的是,鼎捷软件第一大股东工业富联(601138),最近三年,鼎捷软件营收净利润均保持增长,但今年前三季度净利润略有下滑。目前最新市值61亿元。

  2019年4月1日至5月22日,潘日忠控制使用49个账户,采用多种手段影响“瑞普生物”交易价格和交易量,盈利1937万元。

  瑞普生物是一家服务于动物健康产业的高新技术企业,主要从事兽用生物制品和兽用制剂研发、生产、销售和技术服务。最近三年,瑞普生物营收和净利润均快速增长,目前最新市值为108亿元。

  具有操纵市场主观意图

  在听证过程中,潘日忠及其代理人提出,请求减轻处罚,只罚没违法所得。

  潘日忠及其代理人提出的具体理由包括:潘日忠不具有操纵证券市场的故意。潘日忠文化程度不高,对证券交易规则及相关法律法规不了解,对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠系初犯且事发后积极配合调查,依法应减轻处罚。潘日忠通过此次行为,切实受到了教育,愿意努力筹资退还获利。请求对其减轻处罚。事先告知书所拟定的处罚金额过高,将严重影响潘日忠的生活以及公司、投资项目的运营等。

  经复核,证监会认为,当事人具有操纵市场的主观意图。潘日忠为实施操纵行为,通过自行借入或者配资中介借入证券账户,共控制并使用71个证券账户,集中资金优势、持股优势,利用连续交易、对倒等手段影响“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”交易价格和交易量,扰乱了证券市场秩序,足以认定潘日忠具有操纵上述四只股票的故意。

  另外,潘日忠作为市场主体,知法、守法是基本要求;实施了违法行为的,不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚,不构成免责理由。同时,本案违法所得计算正确。违法所得是指当事人实施操纵行为而获取的全部收益,本案计算的违法所得已经扣除相关交易税费,潘日忠及其代理人提出的违法所得应扣除配资成本没有法律依据。

  证监会对当事人的陈述申辩意见不予采纳。证监会决定,对潘日忠没收违法所得共计2.23亿元,并处以相同金额罚款,共计罚没4.46亿元。

(文章来源:e公司)

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